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第三节新产品开发的程序
新产品开发的程序是指从新产品的构思起到新产品批量生产投入市场销售的全过程的工作步骤。新产品开发工作极为复杂，必须按照科学的程序进行才能少走弯路，达到事半功倍的目的。新产品开发程序取决于新产品本身的复杂程度和开发方式．以及企业的生产技术特点等因素。现以机械产品独立研制方式为例。研究新产品开发的一般程序如图5—3。
一、调查研究阶段
调查研究阶段的主要任务是根据企业的经营目标、产品开发策略和企业的资源条件进行调查研究．从而确定企业新产品开发目标。
调查研究包括技术调查和市场调查。技术调查着重了解有关产品的技术现状和最新成果，分析有关产品的技术发展的规律，预测产品发展的趋势和未来可能出现的新技术，以便为制定新产品技术方案提供依据。市场调查主要了解国内外市场需求状况(比如有关产品的品种、规格、数量、价格等行情)，以及市场需求发展变化趋势。同时对消费者也应进行必要的调查。了解消费者对产品的技术性能、适用性、经济性、安全性等方面的意见和要求．以及消费者对本企业产品需求预测。根据市场调查确定新产品开发方向。
通过深入的调查工作，获取了大量的情报资料，必须对所获得的情报资料进行系统分类整理和分析，找出对企业开发新产品有价值的资料．并结合企业的经营目标。产品开发策略和企业的资源条件确定企业新产品开发的目标。
新产品开发目标是企业开发的新产品必须达到的总体要求，同时也是企业新产品开发工作的总体要求。新产品开发目标的确定必须科学、合理。目标过高，超出企业技术、经济的实际可行程度．则目标就难以实现．目标过低也就会失去新产品开发价值。因此．在确定新产品开发目标过程中，对目标的可行性必须进行必要的分析和论证。
二、创意阶段
新产品的创意是指新产品开发的设想和构思。新产品创意是新产品孕育、诞生的开始．只有掌握大量的新产品创意．才能从中发掘可供开发的新产品项目。企业新产品开发创意的主要来源有：
1．消费者
消费者是新产品开发创意的重要来源．因为新产品必须满足消费者的需要。消费者对新产品的任何建议和要求．总有可能成为新产品创意的依据。
2．本企业职工
本企业职工是企业产品的设计、制造、销售和售后服务者，在长期工作中，对企业情况、企业产品状况、市场状态比较了解。通过本企业职工献计献策．集思广益．也可能产生新产品开发的创意。
3．国内外的专家、学者
国内外的专家、学者具有丰富的专业知识，掌握科学技术发展动态．他们的某些意见可能就是新产品开发创意的来源。
4．从商人员
商业工作者既研究商品．也研究消费者．对市场动态的掌握最直接．其意见往往是新产品开发创意的良好来源。
5．情报信息
各类报纸，杂志、以及大众传媒，往往刊载或反映消费需求、市场动态、科技成果和科技动态等情报信息，从中可以汲取开发新产品的创意。
为了寻求新产品开发创意．企业必须根据自己的经营目标．有计划、有目的地加以组织。并采取有效措施，鼓励各方面人士提出各种创意。
三、创意的筛选阶段
创意筛选阶段主要对各种创意进行评价和筛选．剔除达不到企业预期目标或达到目标而企业力所不及的创意．选择出能达到预期目标．又为企业资源条件所允许的创意．并作出新产品开发决策。
1．创意的筛选
创意筛选是对在新产品开发创意阶段所征集的许多创意进行取舍的选择。筛选新产品开发的创意。应充分考虑到各方面因紊，一是新产品在市场上的发展前途；二是社会需求和企业目标；三是企业资金、设备和技术力量等资源条件。尽可能避免误选或误舍的现象。
在新产品创意的筛选过程中．最重要的工作是对各新产品创意进行技术经济评价。新产品技术经济评价是提高新产品开发效益和实现企业经营目标的重要保证。技术经济评价必须坚持社会效益与企业经济效益的统一，坚持经济合理性与技术先进性的统一．坚持长远效果与近期效果的统一。技术经济评价的内容一般为：
(1)新产品的主要性能和预期达到的技术经济指标；
(2)新产品的社会效益和给消费者带来的效用；
(3)新产品预期达到的经营目标；
(4)新产品的主要消费对象和销售情况估计；
(5)新产品竞争能力分析；
(6)新产品开发所需的资源条件和本企业所能提供的资源条件分析；
(7)新产品开发的财务可行性分析；
(8)新产品开发的时间进度分析；
对新产品开发创意的技术经济评价可采用创意评价表的方法．如表5—1所示。
新产品开发创意的筛选可依据创意评价等级指数．评价等级指数高的创意为佳。一般情况下．评价等级指数低于0．5的创意就会被舍去。由于新产品开发中未知的因素很多。对新产品技术经济评价必须随着新产品的开发进程不断进行，创意筛选时的评价虽然重要．但所用数据指标只是粗略的估算，因此。到新产品开发的中后期还应进行更具体的评价。
2．新产品开发决策
经过筛选后保留的新产品创意还必须进行进一步的选择，即对筛选后可供选择的新产品开发项目进行决策。新产品开发决策就是根据企业新产品开发目标的要求．对未来产品的基本特征、开发条件和预期社会效益、企业经济效益进行进一步的论证，从中选择某个或几个作为企业新产品开发的项目。
四、设计和试制阶段
设计、试制阶段主要是根据选定的新产品开发方案．编制新产品设计任务书，设计出符合技术经济目标要求的新产品图纸，试制出合格的样品或产品，提供全套技术文件，并完成主要工序的生产技术准备工作。
i．编制新产品设计任务书
新产品设计任务书是指导新产品设计的基础文件，其内容比新产品开发方案更为具体．更为明确。新产品设计任务书的内容一般包括新产品的基本特征、技术规格、结构形式、主要用途、使用范围、主要参数、费用预算、目标成本、与国内外同类产品的分析比较，以及开发这一产品的理由和根据等。
2．新产品设计
新产品设计任务书经过审查批准后．便进人新产品设计阶段。新产品设计是新产品开发的关键，因为设计缺陷就会导致产品终身的缺陷。新产品设计一般分为初步设计、技术设计和工作图设计三个阶段。初步设计主要是对新产品的基本原理和结构进行试验研究．然后编制初步设计文件，绘制草图。技术设计是新产品的定型阶段．这一阶段要确定零部件的结构、尺寸、配合关系、技术条件，编写出各种计算数据和技术经济资料。工作图设计是在技术设计的基础上为新产品试制和生产提供所需全套图纸，为试制、生产和使用提供所需的全部技术文件．如零件图、产品总图、部件装配和总装图、零部件明细表以及产品使用说明书等。
3．新产品的试制
试制是对新产品设计的验证。新产品试制一般包括样品试制和小批试制两个步骤。
样品试制主要是考核新产品的设计质量．检验产品结构、性能及主要工艺。验证和修正设计图纸．使新产品设计图纸基本定型。样品试制必须严格按设计图纸和试制条件在试制车间进行，试制样品的数量必须根据试验项目、试验方式、产品性质和生产类型等因素确定。样品试制是新产品开发从设计到正式投产的不可缺少的步骤．也是产品设计定型的必要阶段。
小批试制主要是考验产品的工艺．验证全部工艺文件和工艺装备．同时对设计图纸再次进行审查和修正。小批试制必须在生产线上进行，使用设计要求的各种工装．采用正常的生产组织和劳动组织．为新产品成批生产积累经验和奠定基础。
五、试验和鉴定阶段
试验是新产品开发过程必要的环节。试验包括各种科学研究试验、性能试验、结构试验、工艺试验以及市场试销和消费者试验等内容。通过试验来检验设计和制造质量是否达到预定的标准．同时根据试验结果对设计和工艺上存在的问题进行再一次的修改。
六、市场开发阶段
新产品通过了鉴定．并不能说是新产品开发工作的完成．新产品开发工作必须延伸到新产品的市场开发。市场开发既是上一代新产品开发的结束．又是下一代新产品开发的开始。
新产品市场开发主要是向潜在的消费者宣传新产品．使消费者能够了解、熟悉和掌握新产品的特点、性能和使用方法．从而扩大新产品的销售．提高新产品的市场占有率。
新产品市场开发应从新产品试验阶段开始，通过样品试用和新产品试销等方式．向消费者宣传、介绍新产品．听取消费者对新产品的意见和建议．激发消费者购买新产品的欲望．同时根据市场情况和消费者的意见．采取有效措施．使新产品的形象更加完善，使消费者更加满意。
新产品通过鉴定后进入批量生产和投放市场．此时企业必须将新产品列入正式产品目录．制定产品商标．加强产品宣传．制定产品的价格．培训销售人员．建立销售网络。同时建立新产品备件、配件供应和维修网点．做好售后服务工作。
第四节新产品开发管理
新产品开发是一个复杂的系统工程，它涉及到企业方方面面的工作．为了使新产品开发工作顺利开展．并取得预期效果，必须对企业新产品开发加强管理。
一、新产品开发的计划管理
新产品开发的计划管理就是对企业新产品开发工作进行科学合理的安排，增强企业新产品开发的科学性、计划性。新产品开发计划的内容一般包括以下方面：
1．新产品开发的项目和目标
新产品开发项目主要明确计划期内企业开发的新产品种类、型号和数量，包括研制成功的项目、试制的项目和预研的项目等等。新产品开发项目应有近期计划和长期规划．使新产品开发工作做到当前与长远相结合。新产品开发目标主要包括开发新产品应达到的技术经济指标、市场销售目标、利润目标等。
2．制定计划的依据
主要是分析国家有关的政策法令；市场对新产品的需求和市场对新产品开发所需原材料、配件等供应情况；企业内部的人力、物力、财力和技术力量等新产品开发的资源条件状况。充分分析企业内外部的主客观条件．才能使新产品开发工作建立在可靠的基础上。
3．实现计划的措施
主要是明确新产品开发的方式、开发进度的安排、各项技术措施和组织措施以及责任部门和协作单位等。
二、新产品开发的组织管理
新产品开发内容繁杂、工作量大、涉及面广、时间要求紧迫．为了有效地开展工作．必须有健全的组织体系作为新产品开发的组织保证。
1．新产品开发的组织形式
企业在新产品开发过程中，必须设置必要的管理机构和技术开发机构。管理机构一般负责新产品开发决策，组织指挥新产品的设计、试制、评价和鉴定．以及市场开发工作．协调企业各部门的行动．行使新产品开发的管理职能。技术开发机构一般负责新产品开发的创意．制定新产品方案．新产品设计、试制、试验、评价、鉴定及批量生产等方面的技术开发工作。两个机构的结合形式有两种：一是管理机构与技术开发机构合一的组织形式。即企业建立一个统一的新产品开发组织．既行使新产品开发的管理职能。同时又负责新产品开发的技术工作。一般适用于新产品开发项目少，且发展产品不复杂的企业。二是管理机构与技术开发机构分设的组织形式．即管理机构负责决策、管理的职能，技术开发机构专门从事科研和新产品的设计试制等．这使新产品开发既便于统一领导、指挥和配合，同时又能明确职责使新产品开发工作落到实处。
2．技术开发人员的组织
技术开发机构是新产品开发的主要部门．对新产品开发起着关键性作用。为了提高新产品开发的有效性和时效性。技术开发机构应加强组织管理，其组织形式有三种：
(1)直线式组织。即按新产品成立开发组，每一个技术开发组全面负责某一新产品从设计到市场开发的全部开发工作。这种组织形式责任明确，避免相互扯皮推诿，但要求开发人员必须全部掌握新产品开发的业务知识。
(2)分段式组织。即按新产品开发的不同阶段分别成立开发组．比如成立新产品设计组。负责全部新产品的设计工作；产品试验组．负责新产品的试验、鉴定l市场开发组．负责新产品的市场开发。各组之间工作相互衔接。这种形式有利于开发人员加强对某一阶段业务的钻研．但容易造成各阶段间的协调困难。
(3)短阵式组识。这种形式既按新产品成立综合设计组，又按不同的阶段设置专业组。这种形式的优点在于克服了直线式和分段式的缺陷。
三、新产品开发的技术管理
企业新产品开发必须加强技术管理工作．新产品开发的技术管理主要包括新产品设计管理和新产品工艺管理。新产品设计管理必须按照产品设计的程序．严格执行三段一贯制的科学方法，即编制技术任务书、技术设计和工作图设计三个阶段．同时严格加强新产品设计的“三化”工作，即产品系列化、零部件通用化和标准化。新产品工艺管理包括工艺准备工作、工艺工装准备和日常的工艺管理。工艺准备工作主要是对产品设计进行工艺性分析和审查．制订工艺方案和对各种方案进行技术经济评价，编制工艺规程等工艺文件。工装准备主要是按照工艺规程的要求，设计和制造所需要的刀具等。日常工艺管理主要是严格贯彻工艺文件，及时总结和推广新产品开发中的先进经验，不断完善工艺文件。
四、新产品市场开发管理
新产品经过鉴定批量生产后，应及时投放市场。并采取有效的促销手段．制订详细的营销策略，以便新产品能够迅速地占领市场，提高市场占有率．同时注视新产品投放市场后的信息反馈，以便为新产品的进一步开发提供依据。
第五节价值工程在新产品开发中的应用
价值工程是研究技术经济效益的分析方法．是一种行之有效的管理技术。在新产品的研制和开发，以及老产品的改进和更新过程中．应用价值工程具有重要的意义。
一、价值工程的基本原理
价值工程是通过功能分析．以最低的寿命周期费用实现必要的功能．使产品的价值得以提高的有组织的活动。
功能是指产品的用途，即产品的使用价值。功能是价值工程分析的核心，通过功能分析．以保证产品的必要功能．消除不必要功能和剩余功能，达到减少功能费用的目的。
费用是指产品的寿命周期费用．即产品从调研、设计、试制、制造、使用直至报废为止的全部费用。寿命周期费用的概念消除只讲节省制造费用．而忽略减少使用费用的偏向。
价值是一个特定的概念．它不同于政治经济学中的价值概念，价值工程中价值的概念是功能与费用的关系．是一种评价标准．评价产品实现某种功能与所花费用的比值。价值工程的目标就是提高价值．就是要求最低的寿命周期费用确保实现必要的功能。
根据价值工程中价值、功能和费用之间的关系，实现价值工程提高价值目标的途径有：
1．保持产品功能不变的条件下．降低产品寿命周期费用．即F不变．降低c．从而提高v。
2．产品寿命周期费用不变的条件下．提高产品功能，即c不变，提高F。从而提高y。
3．产品寿命周期费用虽有增加．但功能大幅度提高，同样使价值提高。
4．在不影响产品主要功能的前提下,适当降低一些次要功能．使产品寿命周期费用较大地降低．从而提高价值。
5．运用新技术、新材料，使产品既提高功能，又降低费用．从而提高价值。
二、价值工程的特点
价值工程着重研究用最低的费用实现产品的必要功能。其特点如下：
1．坚持消费者第一的观点
任何产品都必须满足消费者的特定需求．如果产品失去了消费者就没有存在的必要．如果产品得不到多数消费者的欢迎．那么这种产品就没有发展前途。把消费者放在首位．使产品功能满足消费者需求．是价值工程的特点之一。
2．功能分析是核心
消费者要求的不是产品本身．而是产品所提供的功能。价值工程所研究的是以消费者必需功能为内容．如何用晟低费用实现必要功能，这也是价值工程独特的研究方法。
3．提高技术经济效益为目的
价值工程研究的目的就是通过产品功能和所需费用的比较．力求达到提高产品价值，取得较好的技术经济效益。这一目的不仅表现在生产过程和消费者使用过程．更重要的是表现在新产品的研制开发过程。
4．技术与经济工作相结合
价值工程是把技术和经济工作相统一的综合分析方法。研究技术功能．必须考虑到成本费用．讲成本费用离不开产品满足消费者需求的技术功能。价值工程分析克服了技术与经济脱节的现象，从而使新产品开发产生良好的效果。
5．有组织的分析活动
价值工程的应用．涉及到企业经营管理、产品设计、试验研究、产品制造、原材料供应、协作配套、生产组织、产品销售、技术服务等各个方面．需要运用产品设计、材料选择、制造工艺、技术经济分析、情况信息等各学科的知识。因此．必须充分发挥集体智慧．认真组织。进行有目的活动才能获得成功。
三、价值工程的实施步骤
价值工程实施的过程．实质上就是分析问题、发现问题和解决问题的过程。在新产品开发中．价值工程的实施步骤一般包括选择对象、收集情报、功能分析、方案的提出与评价、组织方案实施和成果评价等。
(一)对象选择
选择价值工程对象．是价值工程活动成败的关键。在一个企业中，往往同时开发和生产多种产品．每个产品又有许多零部件组成，在选择过程中．一般是先选择产品，即选择降低成本潜力较大的产品．销售量较大的产品，结构复杂或不合理的产品。在产品对象选定后．对选定产品的组成部分进行分析，选出价值工程活动的重点零部件对象。选择对象的方法有：
1．经验分析法
根据价值工程人员的经验选择价值工程分析对象的方法。这种方法的优点是简单易行．考虑问题综合全面。缺点是缺乏定量依据．受价值工程分析人员的工作态度和水平的影响较大。使用这种方法应选择熟悉业务，经验丰富的人员，同时可与其他方法结合运用。
2．百分比分析法
根据某一技术经济指标(如成本、利润、销售额等)占总指标的百分比大小来确定对象的方法。
例如．某企业有A、B、C、D四种主要开发产品．其成本和利润的预测数据如表5—2所示。
根据表5—2所示．若以降低成本为目标选对象．则是选择A产品，成本比重最大。若以增加利润为目标选择对象．则选择D产品．利润比重最小。若以提高成本利润为目标，则选择B产品，成本利润最低。
3．ABC分析法 根据局部成本在总成本中所占比重的大小来选择对象的方法。任何一种产品总是由若干零部件组成，按各零部件成本占产品总成本的比重从大到小排序，并将各零部件成本比重从大到小累加。把占产品零部件数10％～20％其成本占产品总成本50％～60％．这类零部件划为A类；把占产品总零部件数20％～50％．其成本占产品总成本30％～40％．这类零部件划为B类；把占产品总零部件数60％左右，而成本只占总成本的10~20％，这类零部件划为c类．在三类零部件中，只要抓住A类零部件，采取有效措施降低成本则对降低产品总成本具有决定性影响。因此，选择A类零部件作为价值工程对象。
(二)收集情报
价值工程对象选定后．必须围绕所选定的对象广泛收集有关情报。价值工程成果的大小取决于情报的数量和质量。情报收集的内容应围绕价值工程对象的要求，不同的对象．要求不同的情报。，般包括有关新产品设计，工艺、生产、销售等方面的技术和经济情报。收集情报应做到准确、可靠、及时。为了更好地收集情报，必须制定情报收集计划，明确情报的内容、情报来源、收集情报的时间、收集情报的方法．以及收集情报的人员等。
(三)功能分析
功能分析是价值工程的核心。通过功能的分析，可以明确产品的功能要求，发现哪些功能是必要的．哪些功能是过剩的，哪些功能是不足的．从而找出实现所需功能的最优方案。功能分析包括功能定义、功能分类、功能整理和功能评价等内容。
1．功能定义
功能定义就是用简明准确的语言描述产品或零部件的功能。通过功能定义可以加深对功能的理解，明确功能的实质。功能定义的对象既包括产品本身．也包括构成产品的各零部件。功能定义必须做到简明准确、定量化和适当抽象。为了简明准确，一般用一个动词和一个名词的简单语句给功能下定义．比如“热能”可以用度量单位“卡”测定。只有定量地表达功能定义．方能区别性质上相同而数量不同的功能。适当抽象主要是功能定义要有利于扩大思路。
2．功能分类
产品及其零部件．通常有几种功能．由于它们性质不同，因而必须加以分类，以便在实际工作中区别对待。功能通常分为基本功能和辅助功能；使用功能和装饰功能；必须功能和不必要功能；合适功能和剩余功能。
3．功能整理
在功能分类的基础上．明确功能系统，找出并消除不必要功能．补充不足功能．并进一步明确和修正功能定义。功能整理可借用功能系统图进行。
4．功能评价
通过计算出各产品及零部件功能的价值系数和成本可望降低幅度．对产品和零部件功能进行评价。功能的价值系数是指功能的重要度系数与功能现状成本系数的比值。成本可望降低幅度是指实现产品功能的最低费用(目标成本)与实现产品功能现状成本之差。(四)方案的提出与评价
方案的提出是在功能分析和功能评价的基础上对原设计方案进行修改或提出更为合理的产品新方案。无论是修改原有方案。还是提出的新方案．都必须进行分析评价。评价的方案有多种，但总是围绕着以下问题展开：①此方案有无多余功能或不足功能?②有无其他方案可以实现这种功能?③实现这种功能的成本多少?价值高低?④新方案能否实现规定的功能?
(五)组织方案实施和成果评价
经过评价选出的方案，报请有关部门审批．并付诸实施，这是价值工程的最后步骤。
1．方案审批
企业设计人员将方案及其评价的有关内容整理成报批文件．并报送有关部门审批．根据上报文件，经过有关部门审查批准后，即可付诸实施。
2．方案实施
经过审批的方案必须付诸实施．否则．再好的方案也产生不了实际效果。方案实施必须确定实施的负责单位或人员；必须编制实施计划；必须明确实施进度和质量要求；必须制定验收标准；必须进行成本统计和成本核算；必须注意随时发现和协调处理问题。
3．成果评价
方案实施后．必须对实施的效果进行评价．主要的评价指标有：
自学指导
新产品开发与管理，是企业生存和发展的关键。因为企业能否提供优质廉价适销对路的新产品，直接关系到企业的市场竞争能力．直接关系到企业的经济效益。因此．本章主要围绕新产品开发，讨论新产品的基本概念、新产品开发的方式和程序、新产品开发管理等问题。
通过本章的学习，必须认识新产品开发的重大意义．必须掌握新产品和新产品开发的有关理论和方法，必须应用有关理论和方法来解决企业新产品开发的实际问题。
复习思考
1．什么是新产品?新产品应具备的条件?
2．什么是产品寿命周期?产品寿命周期各阶段的特点是什么?
3．新产品开发方向是什么?
4．新产品开发应遵循哪些原则?
5．新产品开发程序包括哪些阶段?
6．新产品开发技术管理应包含的内容?
